Beratungsdienstleistung/Consulting im Bereich WAG 2018/DelVo 2017/565 (MIFID 2)

In diesem Sektor unseres Portfolios offerieren wir Ihnen umfassende Kompetenz im Bereich des Art 22 DelVo 2017/565 geforderten Compliance Beauftragten an. Durch das Outsourcen dieser Position in unsere Hände profitieren Sie doppelt:

  1. Größtmögliche Sicherheit, dass Ihr Handeln mit geltenden Gesetzen, regulatorischen Vorschriften und über- bzw. innerbetrieblichen Regelwerken übereinstimmt.
  2. Umgehung der unvermeidlichen „Betriebsblindheit“, die einen internen Compliance Beauftragten in seiner diesbezüglichen Arbeit einschränkt.

Geteilte Compliance-Funktionen

Überantworten Sie Ihre Compliance-Angelegenheiten der DB FinanzCompliance GmbH, erwartet Sie folgendes Agenda-Splitting:

  • Aufsetzen von Regeln, zum Beispiel durch das Erteilen von Dienstanweisungen.
  • Regelmäßiges Überwachen ob die gesetzliche Bestimmungen bzw. die in Ihrem Unternehmen etablierten Prozesse, Unterlagen und Vorgehensweisen eingehalten werden.

Zusätzlich zur Übernahme der Compliance Beauftragten-Position bieten wir Ihnen die Schulung Ihrer Mitarbeiter im Bereich WAG 2018/DelVo 2017/565 (MIFID 2) an. Dabei verstehen wir uns auch als begleitende Berater bei Problemfällen und geben Empfehlung für vorteilhafte Änderungen bzw. Optimierungen. In jedem Fall arbeiten wir eng mit Ihrem Risikomanager, internen Revisor und Wirtschaftsprüfer zusammen.

Profitieren Sie auch von unserer MIFID 2-Expertise!

In diesem Bereich unseres Portfolios beraten und unterstützen wir Sie bei der professionellen Umsetzung und Integration von MIFID 2 in Ihrem Unternehmen.